考前急训 | 证券从业资格考试（Mar.31）

基础知识

1.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

[答案] B

[解析] 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

2.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

[答案] D

[解析] 中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。理事任期四年，可连选连任。

3.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下（不含2年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以下（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

[答案] A

[解析] 次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务；借入期限在3个月以上（含3个月）2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。

4.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。

A.S

B.W

C.D

D.N

[答案] A

[解析] 目前，我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司的股票代码前加“S”标示。

5.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。

A.注册资本

B.总资本

C.净资本

D.净资产

[答案]C

[解析] 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。

法律法规

1.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

[答案]A

[解析]根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

[答案] C

[解析]根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

3.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

[答案]B

[解析]目前，叶1国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点]二作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。

4.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是(　　)。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

[答案] C

[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第19条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。本法第20条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第23条的规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

5.证券公司经营融资融券业务，应当以(　　)的名义，开立信用交易证券交收账户。

A.证券交易所

B.托管机构

C.客户

D.自己

[答案] D

[解析] 证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

考前急训 | 证券从业资格考试（Mar.31）

资讯排行

相关内容