证券从业每日精品练习（Nov.13）

基础知识1.下列各项中，(　　)不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户2.开立证券账户应坚持(　　)原则。

A.合法性与及时性

B.合法性与真实性

C.及时性与全面性

D.及时性与真实性3.客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

A.网上委托

B.当面E1头委托

C.电话自动委托

D.传真委托4.下列不属于委托指令基本内容的是(　　)。

A.证券品种

B.证券账号

C.委托价格

D.席位代码5.下列关于委托撤销的说法中，错误的是(　　)。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

答案：DBBDC（解析见文章末尾）

法律法规1.为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为(　　)。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.买卖股票金额1倍以上3倍以下

D.买卖股票等值以下2.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括(　　)。

A.直投基金认缴承诺书

B.集合资产管理风险揭示书

C.集合资产管理计划说明书

D.集合资产管理合同文本3.下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是(　　)。

A.公司一般情况下不得收购本公司股份

B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年内不得转让4.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用(　　)。

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》5.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全(　　)制度。

A.上市管理

B.投资咨询业务管理

C.证券经纪业务管理

D.证券监督管理

答案：DADCC（解析见文章末尾）

基础知识：

1.D

解析：按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

2.B

解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

3.B

解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

4.D

解析：证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量价格、时间、有效期、签名和其他内容。

5.C

解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

法律法规：

1.D

解析：根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审汁报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员.自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内.不得买卖该种股票。根据《证券法》第201条的规定.为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员.违反本法第45条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得.并处以买卖股票等值以下的罚款。

2.A

解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。

3.D

解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

4.C

解析：根据《证券法》第2条的规定.在境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

5.C

解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

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整理小编：万题库小凯

素材来源于考试吧

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