证券从业每日精品练习（Nov.10）

基础知识1.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是(　　)。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

2.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，(　　)个月内不得上市交易或转让。

A.18

B.6

C.24

D.12

3.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(　　)。

A.协商定价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.市价折扣方式

4.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为(　　)。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

5.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(　　)。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

答案：BDBDC（解析见文章末尾）

法律法规6.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是(　　)。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B.保证金可以用证券充抵

C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户7.下列选项中，不正确的是(　　)。

A.股东大会选举董事，实行累积投票制

B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样

C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意

D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是(　　)。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人9.证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

A.25%

B.30%

C.50%

D.65%10.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在(　　)个工作日内进行调整。

A.5

B.10

C.15

D.30

答案：ABCAB（解析见文章末尾）

基础知识：

1.B

解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、1股。

2.D

解析： 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

3.B

解析： 股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

4.D

解析： 投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。

5.C

解析： 委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 

法律法规

6.A

解析：根据《证券公司监督管理条例》第52条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

7.B

解析： 根据《公司法》第8条的规定，依照本法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。故选项B错误。

8.C

解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第28条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

9.A

解析： 证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

10.B

解析： 因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

今年11月的最后一次考试赶紧过了吧！

不知道怎么备考的

请务必添加老师微信

免费赠送讲义、考前复习资料

▼

微信号：wantikuzhengquan

[长按二维码添加老师好友]

整理小编：万题库小凯

素材来源于考试吧

赞赏

长按二维码向我转账

受苹果公司新规定影响，微信 iOS 版的赞赏功能被关闭，可通过二维码转账支持公众号。