证券从业每日精品练习（Nov.18）

基础知识1.下列中不属于债券基本性质的是(　　)。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是(　　)。

A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券(　　)。

A.流动性差，风险相对较大

B.流动性差，风险相对较小

C.流动性强，风险相对较大

D.流动性强，风险相对较小4.下列中不属于影响债券利率因素的是(　　)。

A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平5.根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

答案：DDABC（解析见文章末尾）

法律法规1.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%2.下列关于要约收购的说法，不正确的是(　　)。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票3.下列选项中，说法不正确的是(　　)。

A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量

C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书4.下列选项中，说法正确的是(　　)。

A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款

B.因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事

C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持

D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力5.融资买入、融券卖出的申报数量应当为(　　)股(份)或其整数倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

答案：CDAAB（解析见文章末尾）

【基础知识】

1.D

解析：债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

2.D

解析： A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。

3.A

解析： 一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

4.B

解析： 影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

5.C

解析： 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

【法律法规】

1.C

解析： 根据《公司法》第84条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

2.D

解析： 根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

3.A

解析： 根据《证券法》第91条的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项。故选项A错误。根据《公司法》第130条的规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。故选项B正确。根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;11公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。故选项C正确。根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。故选项D正确。

4.A

解析： 根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项A正确。根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;⑧担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;9担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;10个人所负数额较大的债务到期未清偿。故选项B错误。根据《公司法》第47条的规定，董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持。故选项C错误。根据《公司法》第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。故选项D错误。

5.B

解析： 融资买人、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

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整理小编：万题库小凯

素材来源于考试吧