最牛逼证券法将出：证券从业人员准许炒股了！
时间:2017-01-11 来源:未知 作者:admin 点击:次
核心提示：金融梦工厂（微信号：jrmgc2013）QQ群及微信群汇聚各金融总部高管及一线核心业务人员。62期金融热点讲座资料及录音，关注本微信后，有提示下载。 文章来源：证券时报网快讯、新华视点、证券日报 值班主编：李格华，值班编辑：向悠 编者按： 话说，备受市场期
金融梦工厂（微信号：jrmgc2013）QQ群及微信群汇聚各金融总部高管及一线核心业务人员。62期金融热点讲座资料及录音，关注本微信后，有提示下载。
文章来源：证券时报网快讯、新华视点、证券日报 值班主编：李格华，值班编辑：向悠
编者按：
话说，备受市场期待的证券法修订又有了新进展啦。
20日上午，第十二届全国人大代表大会常委委员会第十四会议审议了《证券法》的修订草案，该修订草案共16章338条，其中新增122条、修改185条、删除22条，主要有五方面内容，其中明确实行股票发行注册制下放沪深交易所审核，证券从业人员可炒股等事项。
小编窃以为，注册制审核下放交易所其实没什么新意的，市场早有预期，消息也早传出来了，什么聆讯质询制等，就是和香港链接所接轨了。
出乎小编意外的是，证券从业人可以炒股。不让证券从业人炒股，小编一直不明白，凭啥？证券市场的公平公正公开难道是说着玩儿的？为何到了证券从业人员这里就不适应了，到底是法律高于行政法规呢还是行政法规高于法律呢？
退一步讲，不懂游泳的人能当教练？敢帮人代客理财？或许是你们政府官员钱多，可以让这些人去挥霍，小编可不敢把自己的血汗钱给这些不会投资的人去打理，尽管小编那点小钱券商可能也看不上。
当然，无论是新股发行审核下放沪深交易所也好，还是从业人允许炒股也罢，前提都是要加强监管。不然，发审委员可以贪腐的，质询委员照样可以贪腐；不让从业人员炒股时，从业人员可以用他人账户偷偷炒股。现在让你炒了，但必须得做好防火墙的隔离，但怎么隔离，其实也是个难题。
小编不才，人微言轻，但还是建议，是否可以考虑引入自证原则呢。比如说，监管发现某券商做的项目被该公司某从业人员买卖了，但此人坚决否认内幕或提前获得信息。怎么办？这时可以考虑引入自证，你说你没有，那好，你自己举证你怎么个没内部交易、没提前得到关键信息的证据。自证不了，那对不起，我们就认定你内部交易了，你就违法犯罪了。
证券法修订草案明确注册制程序 交易所负责审核
交易所出具同意意见的，应当向证券监督机构报送注册文件和审核意见，证券监督机构十日内没有提出异议的，注册生效。
20日上午，第十二届全国人大代表大会常委委员会第十四会议审议了《证券法》的修订草案，该修订草案共16章338条，其中新增122条、修改185条、删除22条，主要有五方面内容，其中明确实行股票发行注册制。
上述五方面主要内容为实行股票发行注册制、建立健全多层次资本市场体系、加强投资者保护、推动证券行业创新发展、简政放权，加强事中事后监管。
就实行股票发行注册制，《证券法》修订草案指出，推进股票发行注册制改革，其本质是以信息披露为中心，由市场参与各方对发行人的资产质量、投资价值做出判断，明确注册程序，取消股票发行审核委员会制度，规定公开发行股票并拟在证券交易所上市交易的，由证券交易所负责对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核，交易所出具同意意见的，应当向证券监督机构报送注册文件和审核意见，证券监督机构十日内没有提出异议的，注册生效；修改发行条件，取消发行人财务状况及持续盈利能力等盈利性要求；细化参与各方的责任，发行人注册文件及补充修改情况、解释说明等应公开，发行人和保荐人需保证其真实、准确、完整；建立公开发行豁免注册制度，规定向合格投资者发行、众筹发行、小额发行、实施股权激励计划或员工持股计划等豁免注册的情形；建立股票转售限制制度。值得注意的是，为确保注册制改革的顺利推出，现阶段注册制改革的范围限定于股票，为此，修订草案规定股票发行实行注册制，维持债券及其他证券发行实行核准制。
在建立健全多层次资本市场体系方面，将证券交易场所分化为证券交易所、国务院批准的其他交易场所、证券监管机构批准的证券交易场所；明确了公开发行证券可以在证券交易所以及国务院批准的其他证券交易场所公开交易。在加强投资者保护方面，修订草案指出要建立投资者适当性管理制度，新增公开承诺履行制度，新增现金分红制度，新增股东大会最低持股比例制度，并对发行信息披露和持续信息披露制度进行全面规定。在推动证券行业创新发展方面，增加证券机构的组织形式，并完善证券业务管理制度，加强风险防控。在加强事中事后监管方面，取消七类行政许可，调整取消若干限制性或禁止性规定，如取消证券从业人员、监管机构人员买卖股票的禁止性条款，相应建立证券买卖申报登记制度，调整证券服务机构的监管方式，新增禁止跨市场操纵和利用未公开信息交易制度，完善监管执法方式，加大对违法行为的处罚力度，探索建立行政和解制度等。 此外，修订草案还在完善证券登记、结算和担保制度，完善跨境监管合作机制，完善上市公司收购制度等方面做出修改。
我国拟修法允许证券从业人员买卖股票
据“新华视点”消息，20日提请全国人大常委会审议的证券法（修订草案）提出，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。
证券法修订草案今上会 构建股市新生态鞭策“改革牛”
今日起至24日，十二届全国人大常委会第十四次会议在北京召开，一项议题就是审议全国人大财政经济委员会关于提请审议证券法修订草案的议案。至此，《证券法》正式进入第五次修订程序。从已经透出的《证券法》修订思路看，构建适宜资本市场新生态形成的法律环境将是本次修订的主旨。 对于《证券法》修订的思路，最权威的解释来自于全国人大财经委副主任委员尹中卿。他表示，简政放权、推进市场化，放松管制、鼓励创业创新，加强监管执法、强化对投资者合法权益的保护是本次修订的三个主要思路。 据尹中卿透露，与前四次修订相比，这次是全面修订。修订草案新增了100多条内容，修改了100多条内容，删除了20多条内容。 去年5月份，国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(新“国九条”)，这是自2004年1月份以来，国务院第二�我院焱肺募问匠鎏ǖ淖时臼谐「倭煨晕募Ｕ馐亲时臼谐《ゲ闵杓频穆废咄迹萘巳嫔罨母锏男判暮途鲂摹� 新“国九条”着力理顺市场与政府在资本市场发展中的关系，促进市场在证券市场资源配置中发挥决定性作用，这将加快资本市场改革的进程，增强股市的内生动力，并向市场传达提升股市作用和地位的明确预期。 新“国九条”颁布后，资本市场改革明显提速并取得了丰硕成果：正式开启沪港通、完善新股发行体制改革相关措施、健全多层次资本市场体系、全面推进创业板市场改革、启动优先股试点、完善退市制度、上市公司并购重组实行并联审批、取消和调整一批行政审批项目等。 这些改革与其他领域改革并进发酵后，催生了股市“改革牛”。 但稍显遗憾的是，由于《证券法》在某些发展问题上的束缚，导致股市尚不能依法推进某些领域的改革深化，比如新股发行体制改革。 “资本市场公开、公平、公正的目标与法治的价值理念具有天然的同质性和一致性，一个成熟的资本市场必然是一个高度依赖法治的市场。”证监会主席肖钢在证监会学习十八届四中全会精神的会议上强调。 十八届四中全会把依法治国提升到前所未有的高度，具体到证券市场则是依法治市。《证券法》就相当于证券市场的宪法。经过了二十多年快速发展的证券市场，一些重大改革需要法律层面的支持，而一部更权威的《证券法》是股市改革的重要依托。 因此，在证券法修订草案完成一审程序后，将尽快进入二审、三审程序。如果顺利的话，证券法修订有望在今年完成，明年即可颁布实施。 如是，A股市场全面深化改革和创新就将快马加鞭。国家层面的全面深化改革和依法治国是为了“让国家发展和人民生活一年比一年好”，资本市场层面的全面深化改革和依法治市则是为了构建股市新生态，更好的为经济转型升级提供金融支持，鞭策“改革牛”行稳致远。
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