证券从业丨法律法规第一章重点摘要

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我们言归正传，先来看一下考试相关知识点的构成。主要分为四个部分：证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任。

第一章 证券市场基本法律法规

本次直播主要讲的是证券市场基本法律法规，大家可以看到第一章和考试科目的名称是一致的，所以这一章非常重要。

第一节证券市场的法律法规体系

分为主要层级和主要法规两个部分。主要层级中，法律是由全国人大和常务委员会制订，行政法规是由国务院制订，部门规章及规范性文件是相关部门制订，证券行业是证监会制订这些是常考的知识点。

第二节公司法

首先要知道有哪些分类，我国主要的是有限责任公司和股份有限公司。

有限责任公司股权转让的相关规定有两点：第一点，其他股东有优先购买权；第二点，不同意转让的股东应当购买该转让的股权，不购买的，视为同意转让。

股份有限公司设立的方式是2-200位发起人，且一半以上的发起人在中国有住所。

第三节证券法

首先要知道“三公”原则：公平、公正、公开。

证券发行、交易活动禁止行为非常重要，几乎每次考试都会考，且考的比较细。首先是内幕交易，利用非公开的事情买卖股票，或是告知别人买卖股票。然后是操纵证券市场价格，集中资金利用资金优势提高交易量或是串通别人在固定时间同时购买证券以及多个账户操作证券。最后是传播虚假信息。

公开发行证券的有关规定，累计超过200人公开发行，且三年内没有虚假记录或三年内盈利。公开发行的资金用途一定是按照说明，如果更改则需要股东大会决议。

上市公司收购分为两种，一种是邀约收购，一种是协议收购。邀约收购有一定的期限，期限内只能买进股票不能卖出股票。

第四节基金法

基金管理人是帮助客户运作资金，资金不可全部放在基金管理人手中，所以必须要有托管人。托管人主要保管相应的资金、保管合同并且负责交割清算；监管基金管理人，达到相互制衡的目的。

基金财产的独立性和基金财产债权债务独立性几乎每次都会考，但是相对来说比较简单。就是客户的钱和基金的钱是分开的，承担责任也是分开承担的。

第五节期货交易管理条例

期货是指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

第六节证券公司监督管理条例

证券公司及其境内分支机构经营业务的规定，证券公司和分支机构是总分的关系，分支机构是没有法人资格，所有业务批准需要总公司向证监会申请批准，分支机构只能执行业务。

证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，首先要审核客户，然后对证券的风险要告知客户。

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讲师介绍

谢奡

国内金融证书资深讲师

上海财经大学经济学学士

曾任东方证券、银河证券等一线券商投资顾问

擅长领域：证券、基金、银行从业课程，以及证券、债券实战课程

主讲课程：证券从业资格考试系列课程

直播预告

证券从业丨法律法规第2章

时间：2月14日  20:00:00

地点：

直播主题 

第二章具体说明了各业务条线的从业人员如何取得从业资格及法规对其行为的规范，占分比在15分左右。

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